「趋势分析法」相关业务规则正式落地后

时间:2020-06-23 02:01:04 作者:维特财经网
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以下为创业板相关业务规则正式落地后内容:

原标题:“新创业板”来了!首批受理名单重磅出炉,上市审核中心长啥样?有何特色?来源:券商中国
创业板首批名单终于来了。
6月22日傍晚,在深交所创业板上市审核中心会议室中,工作人员刷新创业板发行上市审核信息公开网站,首批受理名单立即出现。
据了解,创业板上市审核中心设上市审核综合部、上市审核一部、上市审核二部和上市审核质控部,其中综合部负责材料受理。
创业板上市审核中心是什么样?带着这些疑问,券商中国记者实地探访深南大道2012号深交所大楼上市审核中心。
亲历受理现场
就在6月22日傍晚,工作人员在会议室向记者展示创业板发行上市审核信息公开网站,随着他刷新网页,首批受理名单产生。共有33家,包括32家IPO和1家再融资
深交所相关负责人表示,首批企业正式受理,标志着创业板改革并试点注册制实践操作又迈出重要一步。相关业务规则正式落地后,对在审企业制作申请文件提出较高的时效要求。

他介绍,从首批受理企业申报文件整体质量看,相关发行人和中介机构提前谋划、充分准备,认真按创业板试点注册制相关要求制作、更新招股说明书及其他申请文件,内容格式齐备、符合要求,为创业板试点注册制审核工作平稳有序衔接做出积极努力。
但个别项目组在申报时也存在一些基础错误。深交所相关负责人表示,发现存在个别发行人遗漏报送更新后申请文件的情形,已及时提出补正要求。深交所强调,发行人和中介机构应严格对照相关规则要求,做好招股说明书等申请文件的制作,特别注意申请文件与中国证监会及深交所规定的文件目录是否相符,确保申请文件齐备、规范,避免后续不必要的补正,提高申报工作效率。
探访上市审核中心
根据深交所相关人士介绍,创业板上市审核中心设上市审核综合部、上市审核一部、上市审核二部和上市审核质控部。
职责分工方面,上市审核综合部负责材料受理,上市委及行业咨询专家库管理和服务,业务系统管理等相关工作。

上市审核一部负责首发上市审核工作,参与拟定、完善首发上市审核标准和相关业务规则。上市审核二部负责再融资、重组上市、发行股份购买资产的审核工作,参与拟定、完善再融资及并购重组审核标准和相关业务规则。
上市审核质控部则负责预沟通,规则体系规划,中介机构监管及市场主体违规处理,审核质量监督和技术支持,内控管理等工作。
从物理空间来看,实际上,上市审核中心涉及2个区域。
首先是一楼接待室,主要为发行人及保荐人与深交所工作人员现场沟通的指定区域。主要涉及提交申请文件前的预沟通以及审核过程中的项目沟通。根据创业板审核规则,发行人在提交发行上市申请文件前,对于重大疑难、无先例事项等涉及业务规则理解与适用的问题,可以向深交所申请进行预沟通。此外,审核问询发出后,发行人及其保荐人对审核问询存在疑问的,也可以向深交所申请沟通。对于需要当面沟通的,保荐人可通过创业板发行上市审核业务系统中提出预约申请,确定沟通时间,通过现场当面或视频方式进行沟通。

现场沟通严格执行系统预约、指定区域双人接待、全程录音录像等制度,强化工作人员与发行人、保荐人的接触过程管理,防范廉洁风险。
券商中国记者现场参观发现,接待室共有4间,接待室的门上贴有温馨提示:内设监控设备,全程录音录像。据了解,当设备感应到有人步入接待室,录音录像设备将自动开启。
接待室内,黑色座椅围绕一张白色长条办公桌,桌上台签为同样内容的温馨提示。
棕黄色的墙壁上挂着深交所的蓝底纪律要求:上市审核中心工作人员八个“严禁”,时时刻刻提醒工作人员遵守纪律要求。
乘电梯上18楼,就来到深交所上市审核中心,上市审核中心主要负责创业板发行上市审核工作。

这里就是上市审核中心的办公区域,所有问询、决策都将从这里发出…

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