「布林线怎么看」“限制业务”当属证券公司最为闻风丧胆的手段所在

时间:2020-06-23 02:00:33 作者:维特财经网
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以下为证券“限制业务”当属证券公司最为闻风丧胆的手段所在内容:

在监管严查之下,又一家中小券商因业务违规将遭遇重罚。
6月22日晚间,上市公司哈投股份公告称,全资子公司江海证券收到证监会出具的一系列行政监管措施决定书及监管措施《事先告知书》。由于债券自营、资产管理、股票质押三大业务领域均存在问题,证监会拟暂停江海证券上述业务6个月,并对分管领导给出认定为不适当人选并限制有关权利等监督管理措施。
在各类监督管理措施中,“限制业务”当属证券公司最为闻风丧胆的手段所在。一旦被处以限制业务,不仅意味着相当一段时间内失去业务收入,更代表着该部分业务已被视为“高风险”。仅就近期来看,已有中山证券、首创证券等多家中小券商有过类似遭遇。
在疫情冲击下,2020年券商业绩本就不太景气,此次江海证券即将遭遇业务暂停无疑是雪上加霜。

今年5月,江海证券传出谋求转让旗下期货子公司控股权的消息,以不低于3.64亿元送出江海汇鑫期货51%股权。在负面消息累积之下,该次交易也同样引人遐思。
江海证券案涉“三宗罪”
6月22日晚间,上市公司哈投股份公告称,其全资子公司江海证券收到证监会出具的监管措施《事先告知书》、《行政监管措施决定书》。
不过,目前监管部门开出的文书尚属于事先告知书。对于此次证监会拟采取的监管措施,江海证券仍有陈述、申辩的权利。经复核成立的事实、理由和证据,证监会将予以采纳。
对于此次江海证券被监管点出多项问题,哈投股份表示,该公司将认真履行股东责任,督促江海证券全面加强合规和风险管理,并积极与监管部门沟通,严格落实监管措施决定,对相关业务进行全面整改。
此外,哈投股份也坦称,如江海证券此次被责令暂停部分业务的相关监管措施正式实施,将对上市公司经营业绩产生一定影响。

5名高管将受牵连
三起重要业务将遭暂停,业务分管领导自然难辞其咎。在此次的监管文书中,共有5名高管将受到牵连。
在业务层面,由于对相关问题负有领导责任,证监会拟对债券自营、资产管理、股票质押三项业务的分管副总裁做出认定为不适当人选并限制有关权利的监督管理措施决定。此外,江海证券合规总监兼首席风险官也因负有管理责任,拟被证监会公开谴责,并限制有关权利。同样,相关文书均为事先告知书,上述4名高管仍享有陈述申辩的权利。
此外,作为江海证券的主要负责人,总裁本人也同样无法避免来自监管的质疑。对此,证监会对江海证券总裁董力臣采取监管谈话措施,要求其于7月3日上午10点到黑龙江证监局接受监管谈话。
值得注意的是,董力臣此前曾在哈投股份担任董事,本届任期终止日为2021年6月25日。5月6日晚间,哈投股份披露董事辞职公告,董力臣因“个人原因”,申请辞去公司董事及董事会专门委员会委员职务。

不过,据接近江海证券人士透露,董力臣仍在江海证券任职,并未发生职务变动。
而在董力臣及另一名董事辞职后,哈投股份董事会在5月底审议通过补选两名董事的议案。其中,来自江海证券方面的补选董事即为此次即将遭遇监管措施的副总裁之一,负责股票质押业务的蒋宝林。例如,今年1月,由于华林证券公司治理及业务中存在七项违规,证监会对其采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施,时任董事长兼总经理林立被采取监管谈话措施。
类似地,6月3日,首创证券因开展债券自营业务中存在交易管控不足等问题,被证监会暂停债券自营业务3个月;分管固定收益事业部高管兼部门负责人张志名被采取限制高管人员权利,并接受监管谈话。
更近的是,6月11日晚间,锦龙股份披露监管部门对中山证券开出的“罚单”预先告知书。在拟暂停多个业务新增之外,深圳证监局拟对中山证券董事长、总裁、合规总监作出公开谴责及限制权利的监督管理措施决定,并对两名高管作出认定为不适当人选的监督管理措施决定…

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